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2016年证券从业资格考试证券交易模拟试题七

2016-04-01 16:39:47 湖南中公金融人 http://hn.jinrongren.net/ 来源:湖南证券从业资格考试
【导读】2016年证券从业资格考试证券交易模拟试题七

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单项选择题

21.证券经纪业务合规风险的情形不包括(  )。

A.侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券

B.在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务

C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

D.违反规定为客户开立账户

22.自然人及一般机构开立证券账户,由(  )受理。

A.证券业协会

B.开户代理机构

C.证券交易所

D.证监会

23.在(  )情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的。

A.全价交易

B.市价交易

C.净价交易

D.议价交易

24.根据《关于率先公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定,率先公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向(  )询价的方式确定股票发行价格。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.个人投资者

D.中国证监会规定条件的机构投资者

25.召开股东大会的上市公司要提前(  )天刊登公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

26.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,(  ),投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部,根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款,进行申购委托。

A.申购日之前(不含该日)

B.申购当日

C.申购日之前(含该日)

D.申购次日

27.某投资者于2009年6月22日(星期一)买入某B种股票,按《上海、深圳证券交易所交易规则》,该股票的交收于(  )办理。

A.6月22日

B.6月23日

C.6月24日

D.6月25日

28.某投资者当日申报“债转股”500手,当次转股初始价格为每股20元,该投资者可转换成发行公司股票的数量为(  )股。

A.1000

B.2500

C.10000

D.25000

29.A公司权证的某日收盘价是4元,A公司股票收盘价是16元,行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%,即1.60元;而权证次日可以上涨或下跌的幅度为(  )元。

A.1

B.1.60

C.2

D.4

30.关于上海证券交易所A股送股日程安排,下列说法错误的是(  )。

A.申请材料送交日为T一5日前

B.向证券交易所提交公告申请日为T—1日前

C.公告刊登日为T日

D.最后交易日为T+3日

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