有题APP 网申指导

 当前位置:首页>证券从业 > 试题真题 > 模拟试题 > 证券交易 >

2016年证券从业资格考试证券交易模拟试题五

2016-04-01 16:36:13 湖南中公金融人 http://hn.jinrongren.net/ 来源:湖南证券从业资格考试
【导读】2016年证券从业资格考试证券交易模拟试题五

推荐湖南证劵从业资格考试交流群:373011782


单项选择题

1.(  )上海证券交易所正式成立。

A.1990年12月

B.1990年11月

C.1991年2月

D.1991年11月

2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得(  )。

A.从证券登记结算公司的业务收入中提取

B.从证券登记结算公司的收益中提取

C.从证券登记结算公司的资本金中提取

D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳

3.关于证券投资者,以下说法错误的是(  )。

A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券

B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券

C.投资者是买卖证券的主体

D.投资者是买卖证券的客体

4.证券公司申请成为证券交易所会员时,最终要由(  )审核批准。

A.交易所总经理

B.交易所理事会

C.交易所会员大会

D.交易所会员管理部门

5.提高市场透明度是加强证券市场(  )的重要措施。

A.流动性

B.稳定性

C.有效性

D.安全性

6.关于会员交易席位的使用,下列说法中正确的是(  )。

A.与他人共用一个席位

B.会员转让其所有席位

C.将席位出租

D.会员在保留一个席位的前提下,转让其他席位

7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括(  )。

A.经营证券业务许可证

B.董事、监事、高级管理人员的个人资料

C.境内外控股子公司及主要参股公司信息

D.持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息

8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是(  )。

A.现货交易

B.信用交易

C.期货交易

D.期权交易

9.证券经纪商提供的信息服务不包括(  )。

A.上市公司的详细资料

B.公司和行业的研究报告

C.经济前景的预测分析和展望研究

D.有关股票市场变动态势的内部报告

10.证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买人委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以(  )的罚款。

A.1倍以上5倍以下考 友 会 社 区

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.1万元以上10万元以下

责任编辑(wjjrr)

更多分享
更多关于证券从业招聘信息内容:
证券从业报考指南 证券从业备考指导
  • 报考指南
  • 备考指导

更多>辅导课程

报考指南

推荐图书

考试资讯

考试试题