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2016年证券从业资格考试证券交易模拟试题四

2016-04-01 16:35:10 湖南中公金融人 http://hn.jinrongren.net/ 来源:湖南证券从业资格考试
【导读】2016年证券从业资格考试证券交易模拟试题四

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多项选择题

1.证券营业部的内部控制包括(  )。

A.内部控制机制 B.内部控制制度

C.内部业务操作 D.内部岗位责任

答案:AB

2.证券营业部订立内部控制制度应遵循的有(  )原则。

A.全面性 B.审慎性

C.有效性 D.适时性

答案:ABCD

3.设立证券营业部应具备的条件有(  )。

A.信息系统技术标准符合中国证监会的规定,并可支持内部控制机制的有效运行

B.拟任正、副经理通过中国证监会规定的任职资格审查,具备证券从业资格的业务人员不少于规定人数

C.有合格的经营场所、交易设施和防火、防盗等安全设施

D.有健全的风险管理制度

答案:ABCD

4.技术服务站可以经营的业务范围有(  )。

A.提供网上证券交易业务咨询、技术指导

B.办理资金账户开户、指定交易、撤销指定交易、转托管、销户

C.中国证监会批准的其他业务

D.证券代保管、鉴证

答案:ABC

5.证券营业部客户资金的存取包括(  )。

A.柜台资金存取

B.转账存取

C.受理客户申请开通银证转账

D.向营业部透支提取现金

答案:ABC

6.证券营业部客户管理主要包括(  )。

A.客户开发   B.客户资料管理

C.客户需求调查 D.客户服务

答案:ABC

7.一般而言,证券营业部信息系统技术管理操作规范主要包括以下(  )方面。

A.技术人员管理

B.计算机房管理

C.硬件管理和电脑软件管理

D.网络安全管理

答案:ABCD

8.证券营业部信息系统常见技术故障主要有(  )等。

A.交易所主机故障 B.交易分析软件故障

C.电话委托系统故障 D.柜台系统故障

答案:BCD

9.证券营业部建立财务管理制度的根本目的在于(  )。

A.便于客户了解公司业绩

B.保证证券营业部经营和财务活动依法有序

C.通过会计的核算,发挥其监督作用

D.保证投资者和所有者的资金、证券和财产的完整与安全

答案:BCD

10.在客户交易结算资金管理中,证券营业部应该(  )。

A.为每一个委托其买卖证券的投资者开立资金账户,分账管理

B.根据客户资金账户中资金余额以定活两便存款利率予以计息,利息每年一次自动转入客户的资金账户

C.应严格执行国家现金管理规定,避免出现套现行

D.在接受客户委托买卖证券时,根据客户需求为客户开展融资融券交易

答案:AC

更多信息请访问湖南证劵从业资格考试网

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