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2016年证券从业资格考试基础知识模拟试题三十八

2016-04-01 16:29:50 湖南中公金融人 http://hn.jinrongren.net/ 来源:湖南证券从业资格考试
【导读】2016年证券从业资格考试基础知识模拟试题三十八

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51.对证券公司的股东及实际控制人认识错误的是()。

A.股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人要符合监管部门规定的资

格条件

B.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其

他组织或个人

C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为

的,董事会应及时报告,并责令纠正

D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

52.证券公司经营()业务的,其净资本不得低于人民币2000万元。

A.证券经纪

B.证券承销与保荐

C.证券自营

D.证券资产管理

53.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期

改正,在5个工作日内制定并报送整改计划,整改期限最长不超过()个工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

54.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,严重损害股东或者其他人利益,对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处()有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

A.3年以下

B.3年以上

C.5年以下

D.5年以上

55.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取

()的证券市场禁入措施。

A.3~5年

B.3~7年

C.2~5年

D.2~7年

56.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构

主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限一般不得超过()个交易日。

A.10

B.15

C.20

D.30

57.我国《证券法》规定:“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以()的罚款。”

A.3万元以上l0万元以下

B.3万元以上20万元以下

C.3万元以上

D.10万元以下

58.我国《证券法》规定,证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本,变更公司章程中的重要条款,变更持有()以上股权的股东、实际控制人等,需要经证券监管部门批准。

A.5%

B.8%

C.l0%

D.15%

59.中国证券业协会自1991年成立以来,共召开()次会员大会。

A.3

B.4

C.5

D.8

60.设立证券登记结算公司,自有资金不少于人民币()亿元。

A.2

B.3

C.5

D.6

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