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2016年证券从业资格考试基础知识模拟试题三十一

2016-03-01 15:16:25 湖南中公金融人 http://hn.jinrongren.net/ 来源:湖南证券从业资格考试
【导读】湖南证劵从业资格考试交流群:373011782(41)设立基金管理公司应该具备的条件不包括(  )。A 主要股东注册资本不低于3亿元人民币B 有符合要求的营业场所C 注册资本不低于3亿元人民币D 符合《中华人民共和

推荐湖南证劵从业资格考试交流群:373011782

(41)设立基金管理公司应该具备的条件不包括(  )。

A. 主要股东注册资本不低于3亿元人民币

B. 有符合要求的营业场所

C. 注册资本不低于3亿元人民币

D. 符合《中华人民共和国基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的草程

(42)股票投资的资本增值收益来自于(  )。

A. 股票股息

B. 低买高卖的价差收益

C. 公积金转增股本

D. 税后利润

(43)开放式基金、封闭式基金的费率由(  )确定。

A. 基金托管人

B. 基金管理人

C. 基金份额持有人

D. 证监会

(44)下列关于非上市证券的说法,错误的是(  )。

A. 非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券

B. 非上市证券不允许在证券交易所内交易

C. 非上市证券不可以在其他证券交易市场交易

D. 凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券

(45)债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指(  )。

A. 债券交易期限

B. 债券发行期限

C. 利息偿还期限

D. 债券偿还期限

(46)外国公司股票在美国上市通常采用(  )形式。

A. 股票

B. 存托凭证

C. 认股权证

D. 股票期权

(47)场外交易市场主要具有以下功能:(  )。

A. 对整个证券市场进行一线监控

B. 是证券发行的主要场所

C. 及时准确地传递上市公司的财务状况

D. 形成较为合理的价格

(48)中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织,采取(  )的组织形式。

A. 公司制

B. 会员制

C. 社团组织

D. 非独立法人

(49)根据(  )划分,期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A. 选择权的性质

B. 合约所规定的履约时间的不同

C. 期权基础资产性质的不同

D. 协定价格与基础资产市场价格的关系

(50)单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东,不可以向股东会提 名(  )。

A. 董事

B. 经理

C. 监事候选人

D. 独立董事

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