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2015年证券从业资格考试:发行与承销全真模拟试卷(六)答案与解析

2015-04-23 14:15:16 湖南中公金融人 http://hn.jinrongren.net/ 来源:湖南证券从业资格考试
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51.C。【解析】信托投资公司担任特定目的信托受托机构,应当根据国家有关规定完成重新登记3年以上。

52.B。【解析】按照《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》,公司发行境内上市外资股,应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。

53.D。【解析】H股发行时,新申请人预期上市时的市值不得低于5000万港元。按“盈利和市值要求”第二条、第三条申请上市的公司则需满足上市时市值分别不低于20亿港元及40亿港元的要求。

54.B。【解析】外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式,也可以采取信息备忘录的形式。两者在合同法上具有相同的法律意义,它们均是发行人向投资者发出的募股要约邀请。

55.A。【解析】外资股发行过程中,在国际分销与配售募股截止时,发行人将与主承销商和全球协调人共同确定发行价格,并签署有关的承销文件。

56.C。【解析】所谓杠杆收购是利用借债所融资本购买目标公司的股份,从而改变公司出资人结构、相应的控制权格局以及公司资产结构的金融工具。

57.A。【解析】投资者减持股份使上市公司外资股比例低于10%,且该投资者非单一最大股东,上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。

58.C。【解析】公司反收购战略中,为保持公司控制权,常见的反收购条款有:(1)每年部分改选董事会成员;(2)限制董事资格;(3)超级多数条款。

59.B。【解析】上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产,达到下列标准之一的,构成重大资产重组:(1)购买、出售的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上;(2)购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上;(3)购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上,且超过5000万元人民币。

60.D。【解析】并购重组委员会委员应当符合下列条件:(1)坚持原则,公正廉洁,忠于职守,遵守法律、行政法规和规章;(2)熟悉上市公司并购重组业务及有关的法律、行政法规和规章;(3)精通所从事行业的专业知识,具有丰富的行业实践经验;(4)没有违法、违纪记录;(5)中国证监会规定的其他条件。

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