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2015年证券从业资格考试:发行与承销全真模拟试卷(五)

2015-04-23 14:14:03 湖南中公金融人 http://hn.jinrongren.net/ 来源:湖南证券从业资格考试
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41.公司债券交换为每股股份的价格,应当不低于公告募集说明书日前(  )个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价。

A.5

B.10

C.20

D.30

42.公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平,发行人将投标人的标价,自高价向低价排列,或自低利率排到高利率。发行人从(  )选起,直到达到需要发行的数额为止。

A.高价或高利率

B.低价或低利率

C.高价或低利率

D.低价或高利率

43.地方政府债券发行时,每一承销团成员最高、最低标位差为(  )个标位。

A.10

B.15

C.20

D.25

44.我国的(  )是商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

A.商业银行次级债券

B.混合资本债券

C.金融债券

D.银行股票

45.商业银行发行次级定期债务,须向(  )提出申请,提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国银监会

D.财政部

46.发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请(  )。

A.担保人

B.经纪人

C.信用增级机构

D.债券受托管理人

47.发行公司债券,首期发行数量应当不少于总发行数量的(  ),剩余各期发行的数量由公司自行确定。

A.25%

B.30%

C.50%

D.80%

48.证券评级机构违反回避制度或者利益冲突防范制度的,应当责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A.1万元人民币以上2万元人民币以下

B.1万元人民币以上3万元人民币以下

C.2万元人民币以上5万元人民币以下

D.5万元人民币以上10万元人民币以下

49.发行短期融资券,注册会议由(  )名注册委员会参加。

A.3

B.5

C.7

D.10

50.资产支持证券的承销机构应具备的条件不包括(  )。

A.注册资本不低于5亿元人民币

B.具有较强的债券分销能力

C.具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道

D.最近2年内没有重大违法、违规行为

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