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2015年证券从业资格考试:发行与承销全真模拟试卷(五)答案与解析

2015-04-23 14:12:52 湖南中公金融人 http://hn.jinrongren.net/ 来源:湖南证券从业资格考试
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41.C。【解析】根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》的规定,公司债券交换为每股股份的价格,应当不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价。

42.C。【解析】公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平,发行人将投标人的标价自高价向低价排列,或自低利率排到高利率,发行人从高价(或低利率)选起,直到达到需要发行的数额为止。

43.D。【解析】地方政府债券发行时,每一承销团成员最高、最低标位差为25个标位,无需连续投标。

44.B。【解析】我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

45.C。【解析】商业银行发行次级定期债务,须向中国银监会提出申请,提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

46.D。【解析】根据《公司债券发行试点办法》规定,发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人,并订立债券受托管理协议;在债券存续期限内,由债券受托管理人依照协议的约定维护债券持有人的利益。

47.C。【解析】发行公司债券。首期债券发行数量应当不少于总发行数量的50%,剩余各期发行的数量由公司自行确定,每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。

48.B。【解析】《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第四十一条规定,证券评级机构违反回避制度或者利益冲突防范制度的,应当责令改正,给予警告,并处以1万元人民币以上3万元人民币以下的罚款。

49.B。【解析】发行短期融资券,注册会议原则上每周召开1次。注册会议由5名注册委员会委员参加。参会委员从注册委员会全体委员中抽取。

50.A。【解析】资产支持证券的承销机构应为金融机构,其须具备下列条件:(1)注册资本不低于2亿元人民币;(2)具有较强的债券分销能力;(3)具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道;(4)最近2年内没有重大违法、违规行为;(5)中国人民银行要求的其他条件。

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