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2015年证券从业资格考试:发行与承销全真模拟试卷(四)答案与解析

2015-04-23 14:00:34 湖南中公金融人 http://hn.jinrongren.net/ 来源:湖南证券从业资格考试
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31.B。【解析】上市公司董事会依法就下列事项作出决议:新股发行的方案、本次募集资金使用的可行性报告、前次募集资金使用的报告、其他必须明确的事项,并提请股东大会批准。

32.B。【解析】上市公司非公开发行新股是指向特定对象发行股票。

33.A。【解析】招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明,保荐机构(主承销商)和相关专业中介机构应出具专业意见。

34.A。【解析】股东大会通过当次发行议案之日起2个工作日内,上市公司应当公布股东大会决议。

35.D。【解析】保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。

36.D。【解析】可转换公司债券每张面值100元人民币。

37.A。【解析】公开发行可转换公司债券,应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级;资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。对于发行分离交易的可转换公司债券的评级要求,与此相同。

38.A。【解析】上市公司出现下列情形之一的,证券交易所暂停其可转换公司债券上市:(1)公司有重大违法行为;(2)公司情况发生重大变化不符合可转换公司债券上市条件;(3)发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;(4)未按照可转换公司债券募集办法履行义务;(5)公司最近2年连续亏损;(6)证券交易所认为应当暂停其可转换公司债券上市的其他情形。

39.D。【解析】可转换公司债券在上海证券交易所的网上定价发行的时间安排为:(1)T—5日,所有材料报上海证券交易所,准备刊登债券募集说明书摘要和发行公告;(2)T—4日,刊登债券募集说明书摘要和发行公告;(3)T日,上网定价发行日;(4)T+1日,冻结申购资金,并应在T+1日16:00前,将未经验资的网上网下配售情况表按照要求提交交易所;(5)T+2日,验资报告送达上海证券交易所;上海证券交易所向营业部发送配号;(6)T+3日,中签率公告见报;摇号;(7)T+4日,摇号结果公告见报;(8)T+4日以后,做好上市前准备工作。

40.C。【解析】申请发行可交换公司债券,公司最近1期末的净资产额应不少于人民币3亿元。

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