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2015年证券从业资格考试:发行与承销全真模拟试卷(一)答案与解析

2015-04-23 13:51:46 湖南中公金融人 http://hn.jinrongren.net/ 来源:湖南证券从业资格考试
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1.D。【解析】2005年5月23日,中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。该办法规定:短期融资券是指企业依照规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过365天的有价证券。

2.B。【解析】凭证式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行实施,并征求中国银监会的意见。

3.B。【解析】《国债承销团成员资格审批办法》规定,国债承销团成员资格有效期为3年,期满后,成员资格依照本办法再次审批。

4.C。【解析】申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人除基本条件外,还须具备以下条件:注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构,或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。

5.D。【解析】率先公开发行股票并在主板上市的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。

6.A。【解析】根据《中华人民共和国公司法》第七十九条的规定,设立股份有限公司,应当有2人以上200人以下为发起人,其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

7.D。【解析】根据《中华人民共和国公司法》的规定,公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自第一次公告之日起45日内,有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

8.B。【解析】股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的2/3以上通过。下列事项须由股东大会以特别决议通过:(1)公司章程的修改;(2)公司增加或者减少注册资本;(3)公司的合并、分立和解散;(4)变更公司形式;(5)公司章程规定和股东大会以特别决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。

9.B。【解析】独立董事连续3次未亲自出席董事会会议的,由董事会提请股东大会予以撤换。

10.B。【解析】根据《中华人民共和国公司法》第一百六十六条的规定,股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司,供股东查阅;公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。

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