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2015年证券从业资格考试:投资基金(六)

2015-02-26 14:07:04 湖南中公金融人 http://hn.jinrongren.net/ 来源:湖南证券从业资格考试
【导读】2015年证券从业资格考试:投资基金(六)

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1.(  )是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。

A.利率风险

B.信用风险

C.提前赎回风险

D.通货膨胀风险

2.假设今天发行一年期债券,面值100元人民币,票面利用工作之便率为4.25%,每年付息一次,如果到期收益率为4%,则债券价格为(  )。

A.100元

B.100.02元

C.96.15元

D.100.24元

3.封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是(  )。

A.期限不同

B.法律形式不同

C.投资对象不同

D.募集方式不同

4.为了进一步保障基金信息质量,法规规定,基金年度报告应当经(  )独立董事签字同意。

A.1/3以上

B.2/3以上

C.1/2以上

D.全部

5.违背投资决策业务控制的是(  )。

A.投资指令未经审核即执行

B.基金经理直接向交易员下达投资指令

C.发生不正当关联交易损害基金持有人利益

D.投资决策的范围超过设定的风险权限额度

6.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,(  )为股票基金。

A.基金资产20%以上投资于股票的

B.基金资产30%以上投资于股票的

C.基金资产投资于货币市场工具的

D.基金资产60%以上投资于股票的

7.目前,封闭式基金交易报价的最小变动单位为(  )元人民币。

A.0.1

B.0.01

C.0.001

D.O.0001

8.投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自(  )始,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。

A.T日

B.T+1日

C.T+2日

D.T+3日

9.为了进一步保障基金信息质量,我国法规规定,基金年度报告应当经(  )独立董事长事签字同意。

A.1/3以上

B.半数以上

C.2/3以上

D.3/4以上

10.股票投资的小公司效应是一种(  )。

A.积极投资策略

B.消极投资策略

C.以基本分析为基础的投资策略

D.市场异常策略

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