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2014年证券从业资格考试:发行与承销(三十一)

2014-08-14 11:08:40 湖南中公金融人 http://hn.jinrongren.net/ 来源:湖南证券从业资格考试
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判断题

1.上市公司及其控股股东或实际控制人最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为,不得公开发行证券。()

A.正确

B.错误

2.主承销商未对机构投资者进行分类的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,回拨后两者的获配比例可以不一致。()

A.正确

B.错误

3.可交换公司债券面值为每张人民币l000元。()

A.正确

B.错误

4.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的股东所持表决权的Z/3以上同意。()

A.正确

B.错误

5.提供担保的,应当为全额担保,担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。()

A.正确

B.错误

6.企业不可以发行无担保信用债券。()

A.正确

B.错误

7.各国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况,决定是否发行次级定期债务作为附属资本。()

A.正确

B.错误

8.根据中国证监会2004年10月15日修订的《证券公司债券管理暂行办法》的规定,证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。()

A.正确

B.错误

9.经国务院同意,对企业债券发行核准程序进行改革,将先核定规模(额度)、后核准发行两个环节,简化为直接核准发行一个环节。()

A.正确

B.错误

10.凭证式国债发行完全采用公开招标方式。()

A.正确

B.错误

 

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