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2014年证券从业资格考试:发行与承销(三十一)答案

2014-08-14 11:07:07 湖南中公金融人 http://hn.jinrongren.net/ 来源:湖南证券从业资格考试
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判断题

1.B

【解析】上市公司及其控股股东或实际控制人最近l2个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为,不得公开发行证券。而不是最近24个月内。

2.B

【解析】主承销商未对机构投资者进行分类的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,回拨后两者的获配比例应当一致。

3.B

【解析】可交换公司债券面值为每张人民币100元,而不是1000元。

4.A

【解析】转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意。

5.A

【解析】提供担保的,应当为全额担保,担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。

6.B

【解析】企业可以发行无担保信用债券。

7.A

【解析】各国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况,决定是否发行次级定期债务作为附属资本。、

8.B

【解析】根据中国证监会2004年10月15日修订的《证券公司债券管理暂行办法》的规定,证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。

9.A

【解析】经国务院同意,对企业债券发行核准程序进行改革。将先核定规模(额度)、后核准发行两个环节,简化为直接核准发行一个环节。

10.B

【解析】应该是记账式国债发行完全采用公开招标方式。而不是凭证式国债。

 

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